Conseiller Senior, Conformité et surveillance de la négociation

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À la Banque Laurentienne, nous croyons que nous pouvons changer l’expérience bancaire pour le mieux. Fondée à Montréal en 1846, la Banque Laurentienne aide les familles, les entreprises et les collectivités à prospérer. Aujourd’hui, nous comptons plus que 3 000 employés qui travaillent ensemble, comme Une Équipe, pour offrir une vaste gamme de services financiers et de solutions axée sur le conseil à nos clients partout au Canada et aux États-Unis. Nous obtenons des résultats en plaçant nos clients au premier plan, en faisant le meilleur choix, en agissant avec courage et en croyant que chacun a sa place.

Ce poste est à pourvoir au sein de Valeurs Mobilières Banque Laurentienne, une filiale de Banque Laurentienne.

Responsabilités

• Fournir du soutien à titre d’expert(e) des normes réglementaires et soutenir diverses parties prenantes et lignes d’affaires, notamment en ce qui concerne la conformité de la conduite de la négociation.
• S’assurer que les procédures et les lignes directrices du secteur sont à jour et que les tâches de supervision sont effectuées dans le respect des normes internes et des exigences de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI).
• Mener les examens du pupitre de négociation en accord avec les procédures internes; produire tous les rapports nécessaires à l’exécution de ces examens.
• Fournir soutien et formation aux superviseurs de premier niveau qui ont des tâches de surveillance.
• S’assurer que les actions et les titres à revenu fixe sont négociés en conformité avec les normes réglementaires du secteur des valeurs mobilières et la réglementation des marchés.
• Mener les examens quotidiens et mensuels des négociations en accord avec les exigences de l’OCRI.
• Mener les examens, effectuer des analyses et formuler des recommandations afin de régler les questions pouvant survenir, tout en respectant les délais prescrits.
• Détecter les situations potentiellement à risque, effectuer des analyses, évaluer l’efficacité des mesures d’atténuation des risques et s’assurer le cas échéant que les mesures correctives sont correctement appliquées.
• Favoriser de bonnes relations avec les lignes d’affaires et les autres parties prenantes pour assurer une saine collaboration, en particulier dans les cas complexes.
• Être prêt(e) à recommander des mesures qui exigent l’adoption de nouvelles procédures, assurer le maintien des systèmes, programmes, politiques et procédures de gestion des risques, en tirant parti des pratiques d’affaires qui réduisent le risque et favorisent l’efficacité opérationnelle.
• Collaborer aux enquêtes internes.
• Participer à des comités de projet axés sur la conformité et représenter la firme à l’occasion dans les événements du secteur.

Qualifications

• Diplôme universitaire et de quatre à six ans d’expérience pertinente dans le secteur
• Au moins quatre ans d’expérience dans le domaine de la conformité au sein du secteur des valeurs mobilières et en particulier dans la surveillance des négociations
• Réussite du cours sur le commerce canadien des valeurs mobilières, du cours sur les normes de conduite et du cours de formation à l’intention des négociateurs, un atout
• Solide connaissance des règles du secteur des valeurs mobilières (TSX, CIRO, UMIR)
• Bonne connaissance des marchés et des instruments financiers
• Excellentes compétences en communication et capacité à livrer les messages avec tact
• Connaissance de systèmes comme SMARTS de Nasdaq, Fidessa, Position Watch et Iress, un atout

Inclusion et accessibilité

À la Banque Laurentienne, nous croyons que tout le monde a sa place. Nous nous engageons à favoriser un environnement de travail inclusif qui reflète la diversité de nos clients et de nos communautés et où chacun a sa voix et sa chance de grandir et de prospérer. À cette fin, nous encourageons les candidatures de personnes issues de groupes dignes d'équité, notamment les personnes Autochtones, les personnes racisées, les personnes en situation de handicap, les personnes marginalisées en raison de leur genre et la communauté 2ELGBTQIA+.

Nous nous efforçons d'offrir une expérience de travail flexible et accessible à tous. Si vous avez besoin d'une mesure d’adaptation, n'hésitez pas à nous le faire savoir.

LPRDE  

Nous pouvons recueillir, utiliser ou divulguer vos informations personnelles dans le but d'établir une relation de travail avec vous.